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證券公司的業務經營與監管規則

來源:注冊海外公司上海站 發表時間:2012-01-13 20:06 點擊:

 

1.證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。

2.證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理,不得混合操作。

3.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。

4.證券公司辦理經紀業務,不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

5.證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。

三、證券登記結算機構

證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。

四、證券交易服務機構

證券交易服務機構是指從事證券投資咨詢、資信評估,為證券發行和上市交易提供專業性服務的機構,包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業務的機構。

五、證券業協會

證券業協會是證券業的自律性組織,是社會團體法人。

六、證券監督管理機構

我國依法對證券市場實行監督管理的機構是中國證券監督管理委員會。

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