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對工商行政管理局企業變更登記不服案例分析

來源:注冊海外公司上海站 發表時間:2012-01-13 12:10 點擊:

1997年12月,鄭某某、孫某某、李某某三人為股東設立某縣某漂流公司。同年12月,增補戴某某、胡某某為新股東,公司名稱變更為某縣某漂流旅游有限公司(下稱漂流公司)。隨后,該公司的部分股東與某縣某土石方有限公司(下稱土礦公司)簽訂股權及出資額轉讓合同書,約定戴某某、胡某某、孫某某三人將擁有公司73.17%的股權轉讓給土礦公司,土礦公司向戴某某等三人支付股金計人民幣145萬元。

1998年2月,該合同經某縣公證處公證確認,某漂流公司也向某縣工商局申請變更登記,被告經審核予以核準變更登記。1998年5月,土礦公司與鄭某某、某縣某紙制品公司簽訂股權轉讓協議書,土礦公司將其擁有的股權73.17%轉讓給紙制品公司。之后,某漂流公司再次向某縣工商局、法定代表人和股東的變更登記,經審核予以核準,公司名稱變更為“某某漂流旅游有限公司”,法定代表人為楊某某,股東為紙制品公司、土礦公司和鄭某某,并頒發企業法人營業執照。趙某某不服被告作出的該企業變更登記決定,遂于1999年5月15日向長泰縣人民法院提起行政訴訟。

原告趙某某訴稱:某漂流公司是1998年2月設立的,其本人占有73.17%股權,任該公司董事長。1998年5月16日,被告某縣工商局憑沒有法律效力的手續和無簽字權人擬定的文書,將土礦公司作為某漂流公司股東,錯誤批準了變更公司名稱、法定代表人和股東的申請,并頒發了新的企業法人營業執照。致使變更登記后的公司股東為土礦公司、紙制品公司和鄭某某,而原告的73.17%股權完全消失。因此,請求撤銷被告于1998年5月16作出的某漂流公司名稱、法定代表人和股東的變更登記決定及某某漂流公司的企業營業執照,并要求重新頒發企業營業執照。

縣人民法院經審理認為:1998年2月,某漂流公司申請變更登記時提供的材料,是以土礦公司為新股東出具相關的法定資料,即提供的是土礦公司的營業執照,而非以原告趙某某為新股東提供其個人居民身份證。因此,可以認定變更后的新股東是土礦公司。且經法院查實,向某漂流公司原股東購得73.17%股權的資金,是由土礦公司支付。可見,承受某漂流公司股權的出資人為土礦公司而非原告趙某某。據此,被告某縣工商局依據《中華人民共和國公司登記管理條例》第24條和第35條的規定,對該公司的名稱、法定代表人和股東等事項的變更登記并頒發新的企業法人營業執照,手續完備,適用法律法規正確,程序合法,應予維持。根據《最高人民法院關于執行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第56條第4項的規定,該院于1999年8月17日作出如下判決:

駁回原告趙某某的訴訟請求。

本案受理費人民幣100元由原告趙某某負擔。

宣判后,原告趙某某不服一審判決,向中級人民法院提出上訴稱:某漂流公司的原股東之一為趙某某,而非土礦公司。自土礦公司匯出購買股權的資金系土礦公司歸還上訴人的借款,該股權系其出資購買某漂流公司股份的資金。被上訴人錯將土礦公司作為新股東,致使1998年5月的變更登記違法,應予撤銷。

中級人民法院經審理認為:被上訴人某縣工商局依法對某漂流公司的名稱、法定代表人和股東等事項變更登記,并頒發新的營業執照,事實清楚,證據充分,適用法律法規正確,程序合法。原審判決駁回原告趙某某的訴訟請求是正確的。根據《中華人民共和國行政訴訟法》第61條第1項的規定,該院于1999年10月24日作出判決:

駁回上訴,維持原判。

本案二審訴訟費人民幣100元,由上訴人趙某某負擔。

【法律問題】

1.趙某某是否有權提起訴訟?

——原告的資格

2.某土礦公司是否要作為第三人參加訴訟

——第三人的確定

【案例評析】

一、趙某某是否有權提起訴訟

我國《行政訴訟法》第2條規定:公民、法人或者其他組織認為行政機關和行政機關工作人員的具體行政行為侵犯其合法權益,有權依照本法向人民法院提起訴訟。第41條第1項規定:原告是認為具體行政行為侵犯其合法權益的公民、法人或其他組織。因而,取得原告資格必須具備以下條件:

1.須是公民、法人和其他組織。

2.須認為具體行政行為侵犯了自己的合法權益。

第一,公民、法人或其他組織只要認為具體行政行為侵犯其合法權益,即可提起行政訴訟。因為其合法權益是否真正受到具體行政行為侵犯需開庭審理后才能得出結論,故合法權益是否實際被侵犯,不影響原告資格的取得。

第二,侵犯了“自己的”合法權益。如果公民、法人和其他 組織認為行政機關的具體行政行為侵犯了別人的合法權益,是為了他人權益,而不是為了自己的權益起訴,則不能作為原告起訴。

原告必須和具體行政行為有法律上利害關系。《最高人民法院關于執行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第12條規定:“與具體行政行為有法律上利害關系的公民、法人或者其他組織對該行為不服的,可以依法提起行政訴訟”。

由此可見,“認為具體行政行為侵犯其合法權益”帶有一定的主觀性。人民法院在決定某一個人或組織是否具有原告資格時,應當審查這種“認為”是否具有一定的客觀基礎,即審查提起訴訟的人與被訴具體行政行為在客觀上是否具有法律上的利害關系。這就是說,只要公民、法人或其他組織是行政機關具體行政行為所引起的法律后果的承受者,那么,他們就具有原告資格,即可向人民法院提起訴訟,而不能簡單地理解為具體行政行為所直接針對的對象。特別是在確權案件中,如果發現自己的合法權益被侵犯,不能提起行政訴訟,不能運用法律手段來保護自己的合法權益,這是法治國家所不能允許的。

本案中,被告某縣工商局所作出的企業變更登記決定,雖然其直接指向陽花的對象是土礦公司、紙制品公司和鄭某某,而沒有趙某某,但趙某某認為該變更登記行為侵犯了其作為股東之一的資格權益,因此,他完全具備原告的資格要件,可以向人民法院提起行政訴訟。

二、某土礦公司是否要作為第三人參加訴訟

《行政訴訟法》第27條規定:同提起訴訟的具體行政行為有利害關系的其他公民、法人或其他組織,可以作為第三人申請參加訴訟,或者由人民法院通知參加訴訟。第三人參與訴訟,須同被訴具體行政行為有利害關系。利害關系是指法律上的權利義務關系。這種法律上的權利義務關系,是行政實體法中所確定的權利義務關系。如具體行政法上所確定的經營自主權、名譽權、人身權、專利權以及依法納稅、實行計劃生育的義務等等。公民、法人或者其他組織只有同被訴的具體行政行為有上述特定的行政法上的權利義務關系,才能稱為其同提起訴訟的具體行政行為存在法律上的權利義務關系,人民法院才能將其確認為行政訴訟的第三人。

這種法律上的權利義務同被訴具體行政行為有直接聯系。被訴的具體行政行為必須直接影響到公民、法人或者其他組織的特定權益。如果僅屬間接影響,則不構成這里所指的利害關系。所謂直接影響,是指被訴具體行政行為會直接導致公民、法人或其他組織的權益的得或失,比如治安行政處罰對于受害人來說,行政處罰的內容直接決定了受害人的合法權益能否行到充分的保護。所謂間接影響,是指被訴具體行政行為間接波及或影響了公民、法人或其他組織的權益。例如:城建機關對正在施工的違章建筑作出了停建拆除的處理決定,從而使得建材銷售單位的合同利益受到損害,但具體行政行為僅是造成這種損害的間接因素,直接因素是建材購銷合同的變更或停止履行。此種情形下,建材銷售單位可以通過民事訴訟的渠道維護其合法權益,但不能以第三人身份加入業已由建設單位提起的行政訴訟。

第三人與原告都同提起訴訟的具體行政行為有利害關系,那么,他們之間有什么不同呢?其主要不同在于,原告主動提起訴訟,或經人民法院通知參加訴訟后追加為共同原告,能對具體行政行為提出撤銷或者變更之訴,或者提出賠償的訴訟請求;而第三人則未提起訴訟,而是向人民法院申請以第三人身份參加訴訟,或者不愿起訴,人民法院又不能停職權強迫其起訴成為原告,而只能依職權通知其參加訴訟,成為第三人。

本案是否應將土礦公司列為第三人參加訴訟,存在兩種不同意見。一種意見認為,土礦公司與長泰縣工商局作出的決定有利害關系,且是訴訟中民事爭議問題的主體之一,應作為第三人參加訴訟。另一種意見則認為,雖然土礦公司與被訴具體行政行為有利害關系,但從案件的實際情況出發,可不將其列為第三人。理由:

1.土礦公司本身并沒有申請參加訴訟。

2.土礦公司本身對被告長泰縣工商局的企業變更登記并沒有異議。

3.將其列為第三人參加訴訟,主要是為了查明其作為漂流公司股東之一的身份,而本案已有充足證據證明變更后股東為土礦公司。

其一,1999年1月的企業變更登記中,漂流公司向被告提供的14份變更證明材料中股東之一的落款均是蓋土礦公司的印章,并有法定代表人趙某某的簽字,應認定為法人股東。

其二,在股權的資金來源上,經法院調查證實資金全部是從土礦公司在工商銀行的賬戶上轉匯給戴某某等人的。

其三,根據《中華人民共和國公司登記管理條例》第31條的規定,有限責任公司進行股東變更登記,新股東為法人的,須提供法人資格證明;新股東為自然人的,須提供自然人的身份證明。

而在該變更登記中,某漂流公司提供的是土礦公司的營業執照。綜上所述,法院已有足夠證據證明土礦公司的股東地位,故不必將其列作第三人參加訴訟。一、二審法院采納第二種意見。

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